南宫NG28建设

一、案例概述

在當前的煙草行業，捲菸外流形式更加多樣，行為更加隱蔽，導致市場異常信息發現「難」，專賣有效打擊效率「低」，市場監管成效「不明顯」，已成為控制外流指標的「短板弱項」。國家有關規劃也提出，要利用信息化手段，完善運行調控監測預測預警機制。發揮「互聯網+」優勢，建立數據驅動的精準調控，建立「靠數據說話、按規則辦事」的市場調控機制。河南省局領導在工作報告中指出：「形象轉變期，更加注重新技術新手段應用。」為解決以上難題给予了更為廣闊的工作思路。充分運用「信息共享」、「大數據平台」、「智能化分析」手段，不斷完善「153」工作模式，將是有效控制外流指標的有效手段。因此，打造一個以「153」工作模式為核心內容，基於手機APP應用端的捲菸經營數碼化全過程閉環監管平台，將是打破部門間的「信息壁壘」、「人員壁壘」，提升市場監管水平，控制外流指標的必要措施。

商丘市煙草局結合南宫NG28建设協同運營平台，為內部監督管控给予有效方法和手段，在實現形式上，落實移動辦公，提升工作便捷性；在業務功能上，整合事務全鏈條信息，可對事務進行全周期管理；在數據分析上，基於專業的數據算法和多維度指標集，快速形成商戶畫像，供用戶分析決策；在問題追溯上，能夠反向倒推出問題具體源頭，便於加強管控。

二、客戶簡介

商丘市煙草專賣局（公司）坐落在商丘市歸德南路215號，是政企合一的中直企業，是既有煙草專賣管理的職能，又有煙草專營的屬性。實行一套组织、兩塊牌子的管理機制。即：河南省煙草公司商丘市公司、商丘市煙草專賣局。公司以煙草製品經營管理為基本職能，市局以行政專賣執法為基本職能。受河南省煙草專賣局和商丘市政府的雙重領導，負責全市煙草專賣品生產經營專賣管理工作。

三、案例難點

河南省煙草專賣局（公司）按年捲菸銷售任務的比率制定了捲菸外流上限，且將省外外流量與省內外流量合併計算排名，實行季度考核排名，超出上限且季度排名前三的單位按工資基數進行扣罰。商丘市局（公司）现在外流量綜合排名全省第一，形式極為嚴峻，真煙外流勢頭尚未得到有效遏制，年終極有可能影響市局的整體考核。創新監管模式，提升監管效能，控制外流指標迫在眉睫。

在常規業務工作模式中，主要反饋的是捲菸零售商戶的異常信息，在違法線索舉報和內部人員違法違規線索反饋方面，由於缺乏更便捷、更安全的溝通反饋方式，尚不能全面收集反饋異常信息。零售商戶的異常數據分析和信息反饋，也更多的是顺利获得「人工手動」來完成，工作模式的數碼化、智能化應用水平不高，一定程度上制約了監管效能的發揮，主要體現在以下幾個方面：

四、客戶信息化現狀及展望

1.信息化歷程

现在商丘市煙草局沒有自主的業務系統，主要依託省局搭建的營銷系統、專賣系統、物流系統，進行日常工作的處理與數據分析；在實際工作中，商丘市局結合當地管理特色，對線下的工作模式進行探索，總結出153內部監管的工作業務方法。

2019年11月，啟動了南宫NG28建设協同平台的項目，結合業務管理特色，以及指標分析方法，召开了新的業務管理模式探索。

2.信息化藍圖

「153工作模式」簡介

「1」是打造一個以「發現問題、報告問題、反饋問題、跟蹤整改、完善提升」為核心的捲菸經營內部專賣管理監督閉環。

「5」是打造五個工作機制實現環監管。即專銷合一共管互控工作機制；「數據畫像+實地印證」精準監管工作機制；「1+3信息互聯工作機制；「清單+台賬」跟蹤整改工作機制；抽評問效、完善提升工作機制。

「3」是指夯實三個支撐保障，保障「5」個工作機制的正常運轉。即制度機制保障、人才隊伍保障、數據應用保障。

「153」工作模式已經實現工作機制的落地，形成了以內管部門為中樞，專賣、營銷、物流部門協同配合的工作方法；

業務實踐過程中發現的問題

现在「153」工作模式在商丘市局及各縣局的執行及落地都很到位，但由於實現此工作的方法仍然是傳統的手工紙質單據或者電話溝通，導致一些問題的出現，具體如下：

1、溝通效率不及時

由於基層人員工作量大，任務重，在現場發現的商戶異常信息不能及時傳遞，往往是先自行記錄，等回去再顺利获得紙質單據上報給內管部門，這樣會導致信息遺忘、信息不及時、信息準確率下降，同時，如果是電話溝通的傳遞，無法保留痕跡，後期不便備查，更會導致其他引申問題。

2、信息沒有實現數據化，不利於後期的數據分析

由於使用紙質單據，對商戶的異常信息狀態都是獨立存在於歸檔的紙質文件，後期想對商戶進行立體分析時，不能同步調用紙質數據進行同步分析，造成分析指標不完善，分析結果不精準等問題；同時對於歷史數據的查詢困難，如果間隔時間長，想查詢之前某個時間段的商戶異常信息，需要調取紙質檔案，人工查看異常信息，並比對數據，費時費力。

3、反饋問題的形式單一

基於當前的習慣和开展需求，採用圖片、定位等方式收集信息、證據的需求迫切，同時更能形象的展示問題現象，採集信息更精細；而紙質單據的文字描述只能概括說明問題，無法保留形象證據說明問題，同時紙質單據不便於外部環境作業，效率低下。

4、各部門間的數據無法及時共享

由於內管、專賣、營銷、物流是互相協作部門，但實際工作中，各部門之間的數據無法及時傳遞與共享，如果想查尋相關商戶信息，需要多次協調溝通並確認信息，如果能實現數據共享，在系統平台即可查看各部門需要信息數據，方便快捷，而且隨時隨地，不受環境限制，當然前提是在各自權限範圍內的數據查看與共享。

5、異常信息無法建立預警台賬

同樣是由於數據不規範問題，紙質單據問題，導致相關異常信息無法建立台賬，從而無法實現異常信息預警，各部門人員工作量都相對較大，現在的環境僅靠大腦記憶處理工作，效率低下，同時不一定能全部實現工作的處理，所以急需信息化的手段實現自動預警，為工作人員给予便捷的信息化工具，提升工作效率和工作能力。

6、異常信息指標不完善

沒有建立完善的異常信息分析指標，無法準確的對異常信息進行量化分析，進而無法有效分析商戶畫像，對問題查處工作不能给予有力支撐數據。

7、基層人員重複工作量

由於一些數據沒有形成規範，一些指標沒有建立，基層人員在進行問題分析及排查過程中，無法提取有效數據支撐，需要從各個維度、各個指標進行重複性分析，另外是多系統的數據孤島問題，導致基層人員重複錄入數據，沒有統一平台整合相關數據進行分析。

8、其他問題

比如文檔共享，方便學習分析新制度文件的內容等；比如自由協同，方便內部人員的及時溝通協作等；痕跡保留，方便後期問題的取證等。

分析結論

153工作模式的制度體系是比較完善和成功的，但基於其依靠人工傳遞信息和紙質記錄信息的方式，不可避免的會導致上述各種效率、溝通等問題，更進一步影響數據的及時共享和基層人員的工作以及領導的決策管理。

五、關鍵應用場景

1、內部閉環監管平台總體架構

商丘市局基於南宫NG28建设協同運營平台，利用CAP4的業務定製能力，個性化定製業務閉環監管系統，並結合南宫NG28建设協同平台的成熟辦公模塊，實現檔案制度共享、信息發佈共享、自由事務協同等功能；同時整合外部系統，可在內網環境直接登錄第三方系統，由登錄多入口整合成統一門戶；另外顺利获得平台的可拓展能力，結合二次開發，實現數據整合分析。

2、基於平台實現流程再造

以內管部門為中樞，以零售商戶為核心對象，圍繞專賣、營銷、物流的業務工作進行統一管控和調度；

基層人員根據零售商戶問題分類，對能夠明確歸屬指標庫中的問題，直接採集上報至內管部門，對未能夠明確歸屬指標庫中的問題或特殊問題，可先上報至部門負責人，再由部門負責人確認問題歸類，結合實際情況進行直接回復處理或者上報至內管部門；縣局級內管部門接收到上報信息後，根據問題嚴重程度和涉及範圍，判定是否及時上報市局內管部門；同時系統自動生成問題台賬，以便持續跟蹤問題，並實時更新處理進度和過程記錄，最終形成全面的問題檔案，便於後期數據分析；

基於問題見底清零要求，對上報問題進行數據分析、實地走訪等方式進行研判，落實問題責任部門，分別推送相關責任人跟進處理，並將處理過程和結果回復內管部門，同步更新至問題台賬；

3、基於CAP4的業務實現

閉環監管平台實現多級上報、數據推送，三員聯動等功能業務模式。

閉環監管以信息線索清單和問題清單台賬為雙中心台賬，針對基層上報商戶問題進行如實記錄存檔，同時雙中心台賬形成數據互動，聯動觸發其他業務自動運行；

例如生成信息線索台賬後，自動觸發內管信息處理單流程，在流程結束後，自動生成問題清單台賬，並同時傳遞處理信息給對應業務部門進行跟蹤排查原因，在問題處理反饋過程中，實時更新問題清單台賬記錄，最終任務核定後，進行整改落實，確保精細化商戶問題管理，提升對商戶管理深度和完整度；

整個過程是由事件驅動人員，避免人為因素導致問題遺漏，同時方便人員之間信息共享，能夠及時對商戶進行管控與服務。

4、數據分析的業務指標模型

指標模型部分採用省局已經成熟的指標分析模型，另外因地制宜搭建市局層面的指標庫，並可動態擴展指標類別以及靈活調整指標比重，可切合市局實際問題進行分析；

本次項目市局級的指標分析模型搭建，結合工作中發現的實際問題現象，並新增加近期以及同行業相關問題現狀，融入整個指標模型中，按級別層層分類，進行細化指標項，並針對指標進行固定編號，方便後期數據分析與問題定位；分別從對內監督（內部人員）和對部管控（外部商戶）進行設定指標項，並細分違法類指標和違規類指標；在完成指標項初始化後，基本涵蓋现在所有問題現象，同時可支持指標項的動態擴充，比如其他指標中經過分析發現，出現頻率比較高，有可能是新動態問題，並逐步可能會常態化出現此類問題，則指標庫可動態增加新指標，並設置指標量化數據值，便於快速適應業務管控需求，提升問題分析效率和排查問題能力；

同時指標庫還是153工作模式中協同處理事務的指向標，可根據相關指標問題，對應具體負責部門進行事務的處理、問題的跟蹤，實現自動化流程事務，提升事務處理效率。

六、整體應用價值

–四元聯動

顺利获得協同平台CAP功能，搭建基層人員之間、基層與上級之間，以及上級管理之間信息傳遞的業務模塊，實現問題上報、違法舉報、問題跟進處理、落實改進等全生命周期的商戶問題台賬，並以事驅動人的方式，促進事件的運轉；主要包括商戶問題上報、商戶問題舉報、任務信息處理、問題任務跟進、問題核定、整改落實等功能，並最終對問題進行歸檔結案，顺利获得查看問題台賬可以分析整個問題跟進處理過程，方便事件還原和復盤分析。

–商戶畫像

在市局建立數據中心平台，並結合省局數據推送，省局原有畫像模型，和市局的自定維度指標，對商戶進行綜合分值計算，能夠實現商戶異常的快速分析排查，同時結合數據畫像的穿透功能，實現對商戶異常問題點的層層分析，由全局到細節的排查方式，找出最終具體的異常點，方便基層人員更好的服務或者監管商戶行為，以減少違法違規事件的發生。

–領導報表

利用大數據分析功能，製作領導查看報表，實現領導對全市整體情況的分析和查看，並能夠穿透查看詳細信息，為領導快速決策给予數據分析支撐。

–移動端

實現定製移動端APP功能，帶有註冊商標的APP圖標LOGO，滿足基層移動處理業務的需求，同時提高了信息傳遞時效性，解決原基層人員紙質補錄的繁瑣和延遲問題，同時領導和管理人員也可使用手機查看數據，處理上報問題等事件，與基層形成及時互動，增強聯動性，提高工作效率。

七、關鍵成功要素

–成熟完善的產品體系

滿足管控體系漸進提升或創新變革所需，平台需保障快速實現各類敏捷業務構建，保障管控體系優化方案能在市局管控平台中快速實現，以緊跟市局規劃、深化變革等各項改革措施的貫徹執行；

滿足IT技術層面上對統一集成、多網互通、生態化的大協同架構等各項技術要求所需，包括支持大並發數、高穩定性、移動技術、分佈式、開放接口等。

–內部人員參與

本項目中內部人員對軟件質量有較高的要求，內部人員持续、深度參與項目調研、實施、測試、培訓、驗收的各個階段，並與合作公司定期或不定期研讨工作成果，及時反饋需求與功能差異，才能保證項目需求的有效顯現、全面設計、高效實施、知識轉移與成功上線。

八、客戶證言

本項目现在後台運行穩定、前端操作簡捷、數據模型成熟，適合整體模式推廣。

只需在手機端安裝該APP，就能實現工作任務智能化、精準化推送，工作過程可視化督查等基本功能。推廣條件要求較低，一般單位都普遍能滿足推廣條件要求。