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金融知識普及月｜典型案例：股票投資決策須謹慎
時間：2022-09-17新聞來源：重慶證監會瀏覽量：22607
一、基本情況
投資者A為B證券公司客戶，某日發現C證券公司在D股票F10（股票基礎資料）中發佈了將要增持D股票的信息。投資者A諮詢B證券公司投資顧問，被告知「可以做個參考，可以去買」，於是投資者A先後買入D股票。但在購買後投資者A發現C證券公司並未增持D股票。现在D股票的股價下跌，導致投資者A虧損，投資者A認為C證券公司發佈增持D股票的信息是誘導行為，向證監會12386服務熱線投訴，要求C證券公司不要再發佈增持信息。
二、處理過程及結果
接到投資者A的12386投訴工單後，C證券公司立即對D股票的F10公告進行了梳理，查詢到「最新提示」中有各券商關於該支股票投資評級的信息，其中包括C證券公司發佈的「買入」投資評級，而投資者A卻誤解為「C證券公司將要增持D股票」。C證券公司立即聯繫投資者A，向其耐心深入地解釋公司發佈的「買入」投資評級內容，告知其「投資評級」只是研究員對上市公司的研究分析，僅作投資參考，最終的投資決策需要投資者審慎判斷，並向投資者再次提示證券市場風險。
三、案例啟示
投資者在進行交易、購買產品、或接受服務時，應加強對相關法律及業務規則的學習，仔細分析所投資產品的基本信息以及潛在風險。尤其在購買股票時，應重點關註上市公司公開披露的年度報告以及其他信息披露文件，分析上市公司經營情況，謹慎作出投資決策，切勿因盲目操作造成損失。
證券公司在向投資者给予服務時，應嚴格遵守適當性管理規定，切實履行適當性義務，向投資者充分揭示業務規則和風險。同時，在日常展業過程中，顺利获得多種方式加強投資者教育，向投資者宣講普及證券期貨交易知識和規則，增強投資者取得感。新聞標籤：
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